证券交易具有的（    ）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

试卷相关题目

• 1下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（    ）。

  A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

  B.经济前景的预测分析和展望研究

  C.有关股票市场变动态势的商情报告

  D.有关资产组合的评价和推荐

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• 2《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（    ）进行基本约定。

  A.权利和义务

  B.业务规则

  C.责任

  D.操作流程

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• 3以下属于证券经纪商应承担的义务有（    ）。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

  B.坚持了解客户原则

  C.必须忠实办理受托业务

  D.坚持为客户保密的制度

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• 4经纪业务主要环节包括（    ）。

  A.证券账户管理

  B.资金账户管理

  C.证券委托买卖

  D.证券清算交割

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• 5在证券经纪业务中，包含的要素包括（    ）。

  A.证券交易所

  B.证券交易的对象

  C.证券经纪商

  D.委托人

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• 6证券经纪业务可分为（    ）。

  A.柜台代理买卖

  B.证券交易所代理买卖

  C.证券公司代理买卖

  D.投资者自行买卖

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• 7证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（    ）。

  A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

  B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

  C.建立健全证券营业部管理制度

  D.统一交易系统，加强信息系统安全管理

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• 8管理风险的防范措施包括（    ）。

  A.严格执行经纪业务操作规程

  B.加强员工培训，提高员工素质

  C.建立客户投诉处理及责任追究机制

  D.建立经纪业务检查稽核制度

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• 9当证券账户注册资料中的（    ）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

  A.自然人姓名或机构名称

  B.有效身份证明文件号码

  C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形

  D.资金计账币种

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• 10证券经纪业务风险主要包括（    ）。

  A.合规风险

  B.管理风险

  C.政策风险

  D.技术风险

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