境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（    ）。

试卷相关题目

• 1境内创投企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（    ）。

  A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》

  B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》

  C.省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

  D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

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• 2下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（    ）。

  A.客户开户时审核证件、资料不严

  B.侵占客户合法权益

  C.证券公司工作人员承诺证券买卖收益

  D.提供虚假信息

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• 3证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（    ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

  A.真实性

  B.有效性

  C.完整性

  D.一致性

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• 4证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（    ）。

  A.自然人姓名及有效身份证明文件号码

  B.通讯地址、联系电话

  C.开户机构、申请日期

  D.法人名称及有效身份证明文件号码

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• 5坚持了解客户原则，其一是指了解客户的（    ）。

  A.身份

  B.财产与收入状况

  C.证券投资经验

  D.风险偏好

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• 6境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（    ）到该证券公司开立B股资金账户。

  A.本人有效身份证明

  B.证券公司B股保证金账户户名

  C.本人进账凭证

  D.原外汇存款银行证明

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• 7境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（    ）。

  A.加盖公章的法定代表人证明书

  B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

  C.董事会或董事、主要股东授权委托书

  D.授权人的有效身份证明文件复印件

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• 8中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（    ）。

  A.证券公司向监管机构的报告制度

  B.举报制度

  C.信息披露

  D.检查制度

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• 9合规风险的防范措施有（    ）。

  A.建立经纪业务检查稽核制度

  B.建立健全各项规章制度

  C.对客户交易结算资金实行第三方存管

  D.强化岗位制约和监督

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• 10下列情形属于合规风险的是（    ）。

  A.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同

  B.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

  C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  D.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

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