2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（    ）

试卷相关题目

• 1在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6产品销售的“适应性"原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售的活动，属于其管理风险。（    ）

  A.对

  B.错

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