证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（    ）确定。

  A.1元

  B.前日基金份额净值

  C.当日市场价格

  D.当日基金份额净值

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• 2上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（    ）。

  A.基金份额平均值

  B.基金份额净值

  C.基金份额市值

  D.基金份额总值

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• 3上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（    ）进行的。

  A.各银行

  B.各证券公司

  C.交易所

  D.登记结算公司的交易清算系统

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• 4深圳证券交易所配股认购于（    ）开始，认购期为（　　）个工作日。

  A.R+1日，5

  B.R日，l0

  C.R+1日，l0

  D.R-1日，l5

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• 5A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（    ）。

  A.50%

  B.40%

  C.20%

  D.10%

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• 6中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的（    ）。

  A.5%

  B.20%

  C.30%

  D.100%

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• 7无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下（    ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 8债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行（    ）。

  A.当日回转交易

  B.T+1日回转交易

  C.T+2日回转交易

  D.T+3日回转交易

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• 9询价交易中，交易商以（    ）方式申报。

  A.匿名

  B.匿名或实名

  C.实名

  D.匿名和实名

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• 10所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（    ）及其后每增加（　　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

  A.10%，1%

  B.10%，2%

  C.15%，3%

  D.16%，2%

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