所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（    ）及其后每增加（　　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

试卷相关题目

• 1询价交易中，交易商以（    ）方式申报。

  A.匿名

  B.匿名或实名

  C.实名

  D.匿名和实名

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• 2债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行（    ）。

  A.当日回转交易

  B.T+1日回转交易

  C.T+2日回转交易

  D.T+3日回转交易

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• 3无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下（    ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 4中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的（    ）。

  A.5%

  B.20%

  C.30%

  D.100%

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• 5证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 6下列各项不属于定向资产管理业务的特点是（    ）。

  A.证券公司与客户必须是“一对一”

  B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

  C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  D.通过专门账户为客户提供资产管理服务

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• 7证券公司从事资产管理业务，其净资本不低于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

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• 8以下不属于证券自营买卖对象的是（    ）。

  A.国债

  B.权证

  C.B股

  D.证券投资基金

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• 9证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）年。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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• 10建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（    ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

  A.敏感性指标

  B.风险监控阀值

  C.风险测量阀值

  D.风险预警指标

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