证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

试卷相关题目

• 1证券公司应当自专用证券账户开立之日起（    ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.15

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• 2限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（    ），并应当遵循分散投资风险的原则。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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• 3融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（    ）架构设立和运行。

  A.董事会——分支机构

  B.董事会——业务决策机构

  C.董事会——业务决策机构——分支机构

  D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

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• 4证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（    ）年。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 5从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。

  A.3000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 6以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（    ）。

  A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

  D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

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• 7证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（    ）。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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• 8买断式回购与质押式回购的区别在于（    ）。

  A.在初始交易中，债券所有权随交易的发生而转移

  B.在最终交易中，债券所有权随交易的发生而转移

  C.在最终交易中，回购金额的计算方法不同

  D.在最终交易中，回购的债券的种类不同

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• 9在证券回购交易中，（    ）是被允许的行为。

  A.将融得资金用于短期周转

  B.以租券等方式从事证券回购交易

  C.以借券等方式从事证券回购交易

  D.金融机构以个人或机构委托其保管的债券进行回购交易

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• 10证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（    ）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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