证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（    ）。

试卷相关题目

• 1以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（    ）。

  A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

  D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

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• 2证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

  A.12

  B.6

  C.3

  D.1

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• 3证券公司应当自专用证券账户开立之日起（    ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.15

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• 4限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（    ），并应当遵循分散投资风险的原则。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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• 5融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（    ）架构设立和运行。

  A.董事会——分支机构

  B.董事会——业务决策机构

  C.董事会——业务决策机构——分支机构

  D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

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• 6买断式回购与质押式回购的区别在于（    ）。

  A.在初始交易中，债券所有权随交易的发生而转移

  B.在最终交易中，债券所有权随交易的发生而转移

  C.在最终交易中，回购金额的计算方法不同

  D.在最终交易中，回购的债券的种类不同

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• 7在证券回购交易中，（    ）是被允许的行为。

  A.将融得资金用于短期周转

  B.以租券等方式从事证券回购交易

  C.以借券等方式从事证券回购交易

  D.金融机构以个人或机构委托其保管的债券进行回购交易

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• 8证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（    ）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 9证券公司应当在每一月份结束后（    ）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券相关情况。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 10以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（    ）。

  A.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

  B.客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

  C.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

  D.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

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