在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（    ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

试卷相关题目

• 1自营业务中涉及（    ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.资产配置

  B.业务授权

  C.自营规模

  D.风险限额

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• 2证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息包括（    ）。

  A.历史信息

  B.即时行情

  C.证券指数

  D.证券交易公开信息

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• 3上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（    ）。

  A.最近3年连续亏损

  B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

  C.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

  D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

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• 4根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行（    ）。

  A.权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等

  B.债券类大宗交易

  C.专项资产管理计划收益权份额协议交易

  D.交易所规定的其他交易

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• 5在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（    ）。

  A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

  B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元人民币

  C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份

  D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手

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• 6证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（    ）。

  A.自营风险监控报告

  B.公司的人员结构

  C.自营业务账户、席位情况

  D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

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• 7下列属于操纵证券市场手段的有（    ）。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

  C.非法获取内幕信息并利用内幕信息买卖证券

  D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

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• 8资产管理业务的主要类型有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为多个客户办理定向资产管理业务

  D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

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• 9证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。

  A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币5亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

  D.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚

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• 10定向资产管理业务的内部控制措施包括（    ）。

  A.专门、独立的业务运作

  B.建立授权管理与问责制

  C.合理的规模控制

  D.独立、客观的投资研究

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