证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。

试卷相关题目

• 1资产管理业务的主要类型有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为多个客户办理定向资产管理业务

  D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

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• 2下列属于操纵证券市场手段的有（    ）。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

  C.非法获取内幕信息并利用内幕信息买卖证券

  D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

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• 3证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（    ）。

  A.自营风险监控报告

  B.公司的人员结构

  C.自营业务账户、席位情况

  D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

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• 4在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（    ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

  A.客观

  B.公开

  C.公正

  D.可量化

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• 5自营业务中涉及（    ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.资产配置

  B.业务授权

  C.自营规模

  D.风险限额

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• 6定向资产管理业务的内部控制措施包括（    ）。

  A.专门、独立的业务运作

  B.建立授权管理与问责制

  C.合理的规模控制

  D.独立、客观的投资研究

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• 7资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（    ）。

  A.安全保管集合资产管理计划资产

  B.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

  C.出具资产托管报告

  D.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

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• 8证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（    ）。

  A.建立投资指令审核制度

  B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户

  C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

  D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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• 9当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（    ）。

  A.调整标的证券标准或范围

  B.调整融资、融券保证金比例

  C.调整可冲抵保证金有价证券的折算率

  D.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

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• 10证券公司对证券发行人的权利，是指（    ）。

  A.请求召开证券持有人会议的权利

  B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利

  C.配售股份的认购权利

  D.请求分配投资收益的权利

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