证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（    ）。

试卷相关题目

• 1资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（    ）。

  A.安全保管集合资产管理计划资产

  B.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

  C.出具资产托管报告

  D.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

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• 2定向资产管理业务的内部控制措施包括（    ）。

  A.专门、独立的业务运作

  B.建立授权管理与问责制

  C.合理的规模控制

  D.独立、客观的投资研究

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• 3证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。

  A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币5亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

  D.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚

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• 4资产管理业务的主要类型有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为多个客户办理定向资产管理业务

  D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

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• 5下列属于操纵证券市场手段的有（    ）。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

  C.非法获取内幕信息并利用内幕信息买卖证券

  D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

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• 6当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（    ）。

  A.调整标的证券标准或范围

  B.调整融资、融券保证金比例

  C.调整可冲抵保证金有价证券的折算率

  D.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

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• 7证券公司对证券发行人的权利，是指（    ）。

  A.请求召开证券持有人会议的权利

  B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利

  C.配售股份的认购权利

  D.请求分配投资收益的权利

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• 8证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（    ）。

  A.融资融券业务客户的开户数量

  B.对全体客户和前20名客户的融资、融券余额

  C.客户交存的担保物种类和数量

  D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

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• 9业务管理风险控制的措施包括（    ）。

  A.制定完备的内部控制制度、业务操作规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

  B.对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕

  C.制定并严格执行信息技术系统日常运作管理制度

  D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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• 10对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（    ）措施进行控制。

  A.调整担保品范围及品种

  B.调整可冲抵保证金有价证券的折算率

  C.调整保证金比例

  D.调整维持担保比例

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