下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（    ）。

  A.口头警示

  B.书面警示

  C.要求整改

  D.约见谈话

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• 2我国证券交易所特别会员享有的权利包括（    ）。

  A.有选举权和被选举权

  B.列席证券交易所会员大会

  C.向证券交易所提出相关建议

  D.接受证券交易所提供的相关服务

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• 3在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（    ）。

  A.一定规模的资本金或营运资金

  B.具有良好的信誉和经营业绩

  C.按规定缴纳各项会员经费

  D.经中国证监会依法批准设立

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• 4证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（    ）。

  A.以营利为目的的业务

  B.新闻出版业

  C.对会员进行监管

  D.为他人提供担保

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• 5下列关于回购交易的表述中，错误的有（    ）。

  A.回购交易中，债券持有者是融券方

  B.债券回购交易完全独立于债券现货交易

  C.从性质上看，回购交易属于资本市场

  D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的

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• 6场外交易的组织形式有（    ）。

  A.店头市场

  B.第二市场

  C.第三市场

  D.第四市场

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• 7下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有（    ）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

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• 8采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（    ）。

  A.限价卖出证券

  B.高于限价卖出证券

  C.低于限价卖出证券

  D.限价买入证券

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• 9在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（    ）等内容。

  A.代理开立证券账户

  B.证券账户注册资料变更

  C.证券账户卡挂失补办

  D.非交易过户

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• 10以下属于证券经纪商应承担的义务有（    ）。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

  B.坚持了解客户原则

  C.必须忠实办理受托业务

  D.坚持为客户保密的制度

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