采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有（    ）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

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• 2场外交易的组织形式有（    ）。

  A.店头市场

  B.第二市场

  C.第三市场

  D.第四市场

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• 3下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有（    ）。

  A.都是现在定约成交，将来交割

  B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行

  C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

  D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易

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• 4证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（    ）。

  A.口头警示

  B.书面警示

  C.要求整改

  D.约见谈话

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• 5我国证券交易所特别会员享有的权利包括（    ）。

  A.有选举权和被选举权

  B.列席证券交易所会员大会

  C.向证券交易所提出相关建议

  D.接受证券交易所提供的相关服务

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• 6在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（    ）等内容。

  A.代理开立证券账户

  B.证券账户注册资料变更

  C.证券账户卡挂失补办

  D.非交易过户

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• 7以下属于证券经纪商应承担的义务有（    ）。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

  B.坚持了解客户原则

  C.必须忠实办理受托业务

  D.坚持为客户保密的制度

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• 8上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（    ）。

  A.市价交易

  B.限价交易

  C.报价交易

  D.询价交易

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• 9根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（    ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

  A.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

  B.一段时期内进行大量且连续的交易

  C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

  D.在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

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• 10投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（    ）。

  A.如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核

  B.缴存交易结算资金

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

  D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果

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