投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（    ）。

试卷相关题目

• 1根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（    ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

  A.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

  B.一段时期内进行大量且连续的交易

  C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

  D.在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

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• 2上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（    ）。

  A.市价交易

  B.限价交易

  C.报价交易

  D.询价交易

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• 3以下属于证券经纪商应承担的义务有（    ）。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

  B.坚持了解客户原则

  C.必须忠实办理受托业务

  D.坚持为客户保密的制度

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• 4在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（    ）等内容。

  A.代理开立证券账户

  B.证券账户注册资料变更

  C.证券账户卡挂失补办

  D.非交易过户

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• 5采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（    ）。

  A.限价卖出证券

  B.高于限价卖出证券

  C.低于限价卖出证券

  D.限价买入证券

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• 6下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（    ）。

  A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

  B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告

  C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

  D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

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• 7根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（    ）。

  A.中国结算公司上海、深圳分公司

  B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

  C.商业银行和证券交易所

  D.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外B股结算会员

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• 8因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交下列（    ）材料。

  A.法院判决书

  B.出让人身份证及复印件

  C.受让人身份证及复印件

  D.证券账户卡

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• 9证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（    ）。

  A.合法性

  B.合理性

  C.一致性

  D.及时性

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• 10根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（    ）。

  A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

  B.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

  C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交

  D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

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