因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交下列（    ）材料。

试卷相关题目

• 1根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（    ）。

  A.中国结算公司上海、深圳分公司

  B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

  C.商业银行和证券交易所

  D.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外B股结算会员

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• 2下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（    ）。

  A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

  B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告

  C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

  D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

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• 3投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（    ）。

  A.如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核

  B.缴存交易结算资金

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

  D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果

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• 4根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（    ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

  A.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

  B.一段时期内进行大量且连续的交易

  C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

  D.在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

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• 5上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（    ）。

  A.市价交易

  B.限价交易

  C.报价交易

  D.询价交易

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• 6证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（    ）。

  A.合法性

  B.合理性

  C.一致性

  D.及时性

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• 7根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（    ）。

  A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

  B.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

  C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交

  D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

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• 8关于固定收益证券交易，下列说法错误的是（    ）。

  A.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户

  B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150%

  C.交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出

  D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为0.01元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)

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• 9证券公司严格内部管理的具体措施一般包括（    ）。

  A.各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督

  B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度

  C.健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确

  D.明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

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• 10客户发出转账指令的方式包括（    ）。

  A.存管银行的电话银行

  B.存管银行的柜面服务

  C.多媒体自助终端

  D.证券公司的电话委托

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