客户发出转账指令的方式包括（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司严格内部管理的具体措施一般包括（    ）。

  A.各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督

  B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度

  C.健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确

  D.明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

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• 2关于固定收益证券交易，下列说法错误的是（    ）。

  A.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户

  B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150%

  C.交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出

  D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为0.01元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)

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• 3根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（    ）。

  A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

  B.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

  C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交

  D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

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• 4证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（    ）。

  A.合法性

  B.合理性

  C.一致性

  D.及时性

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• 5因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交下列（    ）材料。

  A.法院判决书

  B.出让人身份证及复印件

  C.受让人身份证及复印件

  D.证券账户卡

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• 6委托指令的基本要素包括（    ）。

  A.证券账号

  B.证券品种

  C.委托价格

  D.买卖方向

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• 7以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（    ）。

  A.申请材料送交日为T一5日前

  B.结算公司核准答复日为T一3日前

  C.向证券交易所提交公告申请日为T一1日前

  D.最后交易日为T+6日

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• 8在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（    ）。

  A.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

  B.最小申购、赎回单位中的预估现金部分

  C.前一交易日的基金份额净值

  D.前一交易日的现金差额

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• 9推出股份报价转让试点的作用有（    ）。

  A.发挥证券公司的中介机构作用

  B.方便投资者的股份转让

  C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务

  D.保障转让秩序

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• 10在权证交易中，禁止的事项包括（    ）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

  D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

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