在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（    ）。

试卷相关题目

• 1以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（    ）。

  A.申请材料送交日为T一5日前

  B.结算公司核准答复日为T一3日前

  C.向证券交易所提交公告申请日为T一1日前

  D.最后交易日为T+6日

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• 2委托指令的基本要素包括（    ）。

  A.证券账号

  B.证券品种

  C.委托价格

  D.买卖方向

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• 3客户发出转账指令的方式包括（    ）。

  A.存管银行的电话银行

  B.存管银行的柜面服务

  C.多媒体自助终端

  D.证券公司的电话委托

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• 4证券公司严格内部管理的具体措施一般包括（    ）。

  A.各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督

  B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度

  C.健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确

  D.明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

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• 5关于固定收益证券交易，下列说法错误的是（    ）。

  A.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户

  B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150%

  C.交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出

  D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为0.01元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)

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• 6推出股份报价转让试点的作用有（    ）。

  A.发挥证券公司的中介机构作用

  B.方便投资者的股份转让

  C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务

  D.保障转让秩序

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• 7在权证交易中，禁止的事项包括（    ）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

  D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

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• 8关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有（    ）。

  A.上海证券交易所在每个交易13的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报

  B.申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请

  C.由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”

  D.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元

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• 9网上竞价发行的优点包括（    ）。

  A.经济性

  B.高效性

  C.连续性

  D.市场性

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• 10关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（    ）。

  A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

  B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

  C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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