关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1在权证交易中，禁止的事项包括（    ）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

  D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

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• 2推出股份报价转让试点的作用有（    ）。

  A.发挥证券公司的中介机构作用

  B.方便投资者的股份转让

  C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务

  D.保障转让秩序

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• 3在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（    ）。

  A.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

  B.最小申购、赎回单位中的预估现金部分

  C.前一交易日的基金份额净值

  D.前一交易日的现金差额

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• 4以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（    ）。

  A.申请材料送交日为T一5日前

  B.结算公司核准答复日为T一3日前

  C.向证券交易所提交公告申请日为T一1日前

  D.最后交易日为T+6日

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• 5委托指令的基本要素包括（    ）。

  A.证券账号

  B.证券品种

  C.委托价格

  D.买卖方向

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• 6网上竞价发行的优点包括（    ）。

  A.经济性

  B.高效性

  C.连续性

  D.市场性

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• 7关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（    ）。

  A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

  B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

  C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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• 8合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（    ）。

  A.在证券交易所挂牌交易的股票

  B.在证券交易所挂牌交易的债券

  C.证券投资基金

  D.在证券交易所挂牌交易的权证

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• 9证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（    ）。

  A.建立自营业务逐日盯市制度

  B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

  C.完善风险监控量化指标体系

  D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

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• 10中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（    ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

  A.会计师事务所

  B.审计事务所

  C.律师事务所

  D.证券咨询公司

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