共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（    ）充当。

试卷相关题目

• 1下列各种证券登记中，（    ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

  A.初始登记

  B.变更登记

  C.退出登记

  D.债券登记

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• 2根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（    ）名下。

  A.法定持有人

  B.名义持有人

  C.指定持有人

  D.证券公司营业部

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• 3结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（    ）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

  A.5

  B.15

  C.20

  D.25

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• 4（    ）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

  A.单边净额清算

  B.多边净额清算

  C.双边净额清算

  D.三边净额清算

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• 5证券交易的清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（    ）。

  A.清算发生财产实际转移

  B.交收发生财产实际转移

  C.清算、交收均发生财产实际转移

  D.清算、交收均不发生财产实际转移

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• 6证券交易与证券发行的联系表现为（    ）。

  A.证券交易与发行相互促进、相互制约

  B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

  C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

  D.证券交易为证券发行提供了对象

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• 7从基金的基本类型看，基金一般可分为（    ）。

  A.交易型开放式指数基金

  B.封闭式基金

  C.上市开放式基金

  D.开放式基金

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• 8根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（    ）。

  A.期货交易

  B.现货交易

  C.远期交易

  D.即时交易

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• 9下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（    ）。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

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• 10开立证券账户应坚持（    ）的原则。

  A.准确性

  B.真实性

  C.合法性

  D.可靠性

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