证券交易与证券发行的联系表现为（    ）。

试卷相关题目

• 1共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（    ）充当。

  A.清算机构

  B.结算机构

  C.管理机构

  D.托管机构

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• 2下列各种证券登记中，（    ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

  A.初始登记

  B.变更登记

  C.退出登记

  D.债券登记

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• 3根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（    ）名下。

  A.法定持有人

  B.名义持有人

  C.指定持有人

  D.证券公司营业部

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• 4结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（    ）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

  A.5

  B.15

  C.20

  D.25

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• 5（    ）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

  A.单边净额清算

  B.多边净额清算

  C.双边净额清算

  D.三边净额清算

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• 6从基金的基本类型看，基金一般可分为（    ）。

  A.交易型开放式指数基金

  B.封闭式基金

  C.上市开放式基金

  D.开放式基金

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• 7根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（    ）。

  A.期货交易

  B.现货交易

  C.远期交易

  D.即时交易

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• 8下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（    ）。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

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• 9开立证券账户应坚持（    ）的原则。

  A.准确性

  B.真实性

  C.合法性

  D.可靠性

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• 10投资者具有下列（    ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有交易行为的

  B.新股申购未到期的

  C.撤销当日有申报

  D.因回购或其他事项未了结的

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