根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（    ）。

试卷相关题目

• 1从基金的基本类型看，基金一般可分为（    ）。

  A.交易型开放式指数基金

  B.封闭式基金

  C.上市开放式基金

  D.开放式基金

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• 2证券交易与证券发行的联系表现为（    ）。

  A.证券交易与发行相互促进、相互制约

  B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

  C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

  D.证券交易为证券发行提供了对象

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• 3共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（    ）充当。

  A.清算机构

  B.结算机构

  C.管理机构

  D.托管机构

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• 4下列各种证券登记中，（    ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

  A.初始登记

  B.变更登记

  C.退出登记

  D.债券登记

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• 5根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（    ）名下。

  A.法定持有人

  B.名义持有人

  C.指定持有人

  D.证券公司营业部

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• 6下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（    ）。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

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• 7开立证券账户应坚持（    ）的原则。

  A.准确性

  B.真实性

  C.合法性

  D.可靠性

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• 8投资者具有下列（    ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有交易行为的

  B.新股申购未到期的

  C.撤销当日有申报

  D.因回购或其他事项未了结的

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• 9市价委托的优点有（    ）。

  A.没有价格上的限制

  B.成交迅速且成交率高

  C.有利于客户实现预期投资计划

  D.证券经纪商执行委托指令比较容易

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• 10根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（    ）。

  A.可实现最大成交量的价格

  B.使未成交量最小的申报价格

  C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

  D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

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