证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（    ）。

试卷相关题目

• 1目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是（    ）。

  A.股票

  B.权证

  C.债券

  D.上市开放式基金

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• 2股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（    ）。

  A.临时报告

  B.半年度报告

  C.年度报告

  D.股份报价转让说明书

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• 3代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（    ）提供的股份转让服务业务。

  A.境内上市公司

  B.非上市公司

  C.民营企业

  D.海外上市公司

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• 4上海证券交易所可转债“债转股”通过（    ）进行。

  A.银行系统

  B.交易清算系统

  C.证券公司

  D.证券交易所交易系统

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• 5采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（    ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 6下列属于证券公司操纵市场行为的是（    ）。

  A.将自营账户借给他人使用

  B.委托其他证券公司代为买卖证券

  C.与他人串通。以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

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• 7公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（    ），属于内幕消息。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.60%

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• 8下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（    ）。

  A.交易手续简单、清晰，费时少

  B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

  C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

  D.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

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• 9证券交易所的监管要求会员（    ）编制库存证券报表。

  A.按年

  B.按季

  C.按周

  D.按月

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• 10单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（    ）。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.30%

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