证券交易所的监管要求会员（    ）编制库存证券报表。

试卷相关题目

• 1下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（    ）。

  A.交易手续简单、清晰，费时少

  B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

  C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

  D.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

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• 2公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（    ），属于内幕消息。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.60%

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• 3下列属于证券公司操纵市场行为的是（    ）。

  A.将自营账户借给他人使用

  B.委托其他证券公司代为买卖证券

  C.与他人串通。以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

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• 4证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（    ）。

  A.100%

  B.70%

  C.30%

  D.5%

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• 5目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是（    ）。

  A.股票

  B.权证

  C.债券

  D.上市开放式基金

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• 6单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（    ）。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.30%

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• 7（    ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

  A.管理风险

  B.法律风险

  C.市场风险

  D.经营风险

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• 8客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（    ）方式进行保管。

  A.质押

  B.托管

  C.抵押

  D.存管

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• 9专用证券账户注销后，证券公司应当在（    ）个交易日内报证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.30

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• 10证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

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