在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（    ），单笔申报最大数量应当不超过( )。

试卷相关题目

• 1证券交易所质押式回购实行（    ）。

  A.存管制度

  B.抵押库制度

  C.质押库制度

  D.第三方看管

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• 2作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指（    ）。

  A.A股指数

  B.上证50指数

  C.上证180指数

  D.上证综合指数

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• 3（    ）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。

  A.直接还券

  B.买券还券

  C.卖券还款

  D.现金抵券

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• 4（    ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

  A.融资专用资金账户

  B.融券专用证券账户

  C.客户信用交易担保证券账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 5证券公司的（    ）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

  A.董事会

  B.分支机构

  C.业务执行部门

  D.业务决策机构

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• 6债券回购（    ）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

  A.成交通知单

  B.成交协议书

  C.成交确认单

  D.成交传真件

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• 7买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（    ）首期交易净价。

  A.小于

  B.大于

  C.等于

  D.大于或等于

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• 8全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（    ）。

  A.由正回购方决定

  B.由逆回购方决定

  C.由回购双方约定

  D.由中国人民银行统一制定

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• 9上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（    ）制度。

  A.资格认定

  B.交易权限管理

  C.权限审批

  D.权限最小化

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• 10证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范（    ）的考虑。

  A.清算风险

  B.投资风险

  C.交易风险

  D.结算风险

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