证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范（    ）的考虑。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（    ）制度。

  A.资格认定

  B.交易权限管理

  C.权限审批

  D.权限最小化

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• 2全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（    ）。

  A.由正回购方决定

  B.由逆回购方决定

  C.由回购双方约定

  D.由中国人民银行统一制定

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• 3买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（    ）首期交易净价。

  A.小于

  B.大于

  C.等于

  D.大于或等于

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• 4债券回购（    ）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

  A.成交通知单

  B.成交协议书

  C.成交确认单

  D.成交传真件

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• 5在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（    ），单笔申报最大数量应当不超过( )。

  A.10手或其整数倍，1万手

  B.100手或其整数倍，1万手

  C.10张及其整数倍，10万张

  D.100张及其整数倍，10万张

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• 6下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（    ）。

  A.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例

  B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例

  C.最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例

  D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

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• 7经过（    ）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

  A.初始登记

  B.变更登记

  C.退出登记

  D.债券登记

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• 8与滚动交收相对应的是（    ），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。

  A.单日交收

  B.结算日交收

  C.会计日交收

  D.T+1滚动交收

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• 9中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（    ）。

  A.及时性

  B.完整性

  C.准确性

  D.真实性

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• 10为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（    ）。

  A.价差风险

  B.本金风险

  C.操作风险

  D.流动性风险

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