下列不属于公开原则的是（    ）。

试卷相关题目

• 1为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（    ）。

  A.价差风险

  B.本金风险

  C.操作风险

  D.流动性风险

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• 2中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（    ）。

  A.及时性

  B.完整性

  C.准确性

  D.真实性

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• 3与滚动交收相对应的是（    ），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。

  A.单日交收

  B.结算日交收

  C.会计日交收

  D.T+1滚动交收

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• 4经过（    ）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

  A.初始登记

  B.变更登记

  C.退出登记

  D.债券登记

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• 5下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（    ）。

  A.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例

  B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例

  C.最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例

  D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

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• 6下列关于股票的说法，正确的是（    ）。

  A.股票是一种有价证券

  B.股东可以据以获取股息和红利

  C.股票可以表明投资者的股东身份和权益

  D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

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• 7投资者买卖证券的基本途径有（    ）。

  A.电话委托

  B.传真委托

  C.委托经纪商代理买卖证券

  D.直接进入交易场所自行买卖证券

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• 8证券公司经营（    ）业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。

  A.证券承销与保荐、证券自营

  B.证券自营、证券资产管理

  C.证券投资咨询

  D.证券承销与保荐、证券资产管理

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• 9证券账户用来记载投资者所持有的证券（    ）。

  A.数量

  B.价格

  C.种类

  D.相应的变动情况

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• 10在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（    ）。

  A.按比例分配原则、数量优先原则

  B.经纪商优先原则

  C.价格优先原则、时间优先原则

  D.客户优先原则、做市商优先原则

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