在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（    ）等情形不能申请转托管。

试卷相关题目

• 1公司股东大会审议的事项涉及（    ）等的，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.以股抵债

  B.重大资产重组

  C.向原有股东配售股份

  D.增发新股、发行可转换公司债券

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• 2网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（    ）。

  A.稳定性

  B.市场性

  C.连续性

  D.安全性

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• 3市场细分的直接依据包括（    ）。

  A.地理因素

  B.人口因素

  C.投资者行为因素

  D.心理因素

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• 4《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（    ）。

  A.客户

  B.客户指定的存管银行

  C.中国证券登记结算有限责任公司

  D.证券公司

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• 5投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（    ）。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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• 6证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（    ）。

  A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

  B.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

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• 7下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（    ）。

  A.建立防火墙制度

  B.建立独立的实时监控系统

  C.建立完备的业绩考核和激励制度

  D.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

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• 8证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（    ）报告并提出处理建议。

  A.监事会

  B.董事会

  C.投资决策机构

  D.股东大会

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• 9下列属于证券交易内幕信息知情人的有（    ）。

  A.保荐人

  B.发行人控股的公司

  C.发行人的高级管理人员

  D.证券监督管理机构工作人员

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• 10有下列（    ）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

  A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

  B.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

  C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

  D.以其他方法操纵证券交易价格的

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