下列属于证券交易内幕信息知情人的有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（    ）报告并提出处理建议。

  A.监事会

  B.董事会

  C.投资决策机构

  D.股东大会

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• 2下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（    ）。

  A.建立防火墙制度

  B.建立独立的实时监控系统

  C.建立完备的业绩考核和激励制度

  D.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

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• 3证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（    ）。

  A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

  B.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

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• 4在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（    ）等情形不能申请转托管。

  A.冻结

  B.再投资

  C.质押

  D.待处理

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• 5公司股东大会审议的事项涉及（    ）等的，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.以股抵债

  B.重大资产重组

  C.向原有股东配售股份

  D.增发新股、发行可转换公司债券

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• 6有下列（    ）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

  A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

  B.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

  C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

  D.以其他方法操纵证券交易价格的

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• 7下列属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（    ）。

  A.国债

  B.公司债券

  C.国家重点建设债券

  D.在证券交易所上市的企业债券

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• 8下列属于专项资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.通过专门账户经营运作

  C.特定性，即要设定特定的投资目标

  D.投资范围有限定性和非限定性之分

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• 9（    ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。

  A.托管银行

  B.证券公司

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

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• 10证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有（    ）。

  A.财产与收入状况

  B.性格脾气

  C.投资偏好

  D.风险承受能力

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