对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（    ）措施进行控制。

试卷相关题目

• 1作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的基准指数，在深圳证券交易所是指（    ）。

  A.深证新指数

  B.中小板指数

  C.深证综合指数

  D.深证100指数

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• 2客户融人证券后、归还证券前，应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有（    ）。

  A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

  B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

  C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

  D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

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• 3证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有（    ）。

  A.财产与收入状况

  B.性格脾气

  C.投资偏好

  D.风险承受能力

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• 4（    ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。

  A.托管银行

  B.证券公司

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

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• 5下列属于专项资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.通过专门账户经营运作

  C.特定性，即要设定特定的投资目标

  D.投资范围有限定性和非限定性之分

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• 6计算保证金可用余额时需考虑的因素有（    ）。

  A.用于充抵保证金的现金

  B.相关利息、费用的余额

  C.客户未了结融资融券交易已占用保证金

  D.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额

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• 7上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（    ）。

  A.63天

  B.91天

  C.182天

  D.273天

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• 8全国银行间债券回购参与者包括（    ）。

  A.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

  B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

  C.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

  D.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

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• 9与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（    ）。

  A.双方均需缴纳履约金

  B.履约金到期归属按规则判定

  C.履约金比率由中国证券业协会确定

  D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

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• 10在债券质押式回购交易中，正回购方是（    ）。

  A.资金融入方

  B.资金融出方

  C.卖出回购方

  D.买入返售方

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