证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。 （    ）

试卷相关题目

• 1询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3大宗交易的成交申报经交易所确认后，买方和卖方可以撤销或变更成交申报，但必须承认交易的手续费等义务。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7在证券委托买卖中，无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部也可以受理人工电话或传真委托。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券市场上，股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 （    ）

  A.对

  B.错

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