证券市场上，股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 （    ）

试卷相关题目

• 1网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2在证券委托买卖中，无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部也可以受理人工电话或传真委托。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10根据规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元。 （    ）

  A.对

  B.错

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