自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 （    ）

试卷相关题目

• 1从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3证券市场上，股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5在证券委托买卖中，无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部也可以受理人工电话或传真委托。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7根据规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，不能共用一个专用交易单元。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 （    ）

  A.对

  B.错

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