融资融券业务是指（    ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（    ）。

  A.上月资产市值

  B.上月资产净值

  C.上月资产总值

  D.上月资产平均值

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• 2证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 3证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.2亿

  C.5亿

  D.10亿

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• 4下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（    ）。

  A.选择交易对手的自主性

  B.选择交易品种的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易价格的自主性

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• 5操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（    ）。

  A.明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

  B.假借他人名义或以个人名义进行自营买卖

  C.与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

  D.以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易

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• 6客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（    ）或流通市值不低于（    ）。

  A.1亿股；5亿元

  B.2亿股；5亿元

  C.5亿股；8亿元

  D.2亿股；8亿元

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• 7证券公司融资融券业务的风险不包括（    ）。

  A.政策风险

  B.业务规模及集中度风险

  C.业务管理风险

  D.信息技术风险

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• 8债券质押式回购交易的申报操作类似于（    ）。

  A.股票交易

  B.凭证式国债交易

  C.期权交易

  D.期货交易

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• 9（    ）是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

  A.正回购方

  B.卖出回购方

  C.资金融入方

  D.逆回购方

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• 10如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（    ）为成交价。

  A.可实现最大成交量的价格

  B.在该价格以上的买人申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格

  C.使未成交量最小的申报价格

  D.中间价

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