（    ）是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

试卷相关题目

• 1债券质押式回购交易的申报操作类似于（    ）。

  A.股票交易

  B.凭证式国债交易

  C.期权交易

  D.期货交易

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• 2证券公司融资融券业务的风险不包括（    ）。

  A.政策风险

  B.业务规模及集中度风险

  C.业务管理风险

  D.信息技术风险

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• 3客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（    ）或流通市值不低于（    ）。

  A.1亿股；5亿元

  B.2亿股；5亿元

  C.5亿股；8亿元

  D.2亿股；8亿元

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• 4融资融券业务是指（    ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

  A.证券公司向客户

  B.银行向客户

  C.银行向证券公司

  D.证券公司向银行

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• 5上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（    ）。

  A.上月资产市值

  B.上月资产净值

  C.上月资产总值

  D.上月资产平均值

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• 6如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（    ）为成交价。

  A.可实现最大成交量的价格

  B.在该价格以上的买人申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格

  C.使未成交量最小的申报价格

  D.中间价

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• 7证券清算业务主要是指（    ）。

  A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付

  B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

  C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

  D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

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• 8证券是用来证明证券（    ）有权取得相应权益的凭证。

  A.发行人

  B.交易组织者

  C.持有人

  D.运行监督人

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• 9关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是（    ）。

  A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

  B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

  C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

  D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

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• 10上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（    ）。

  A.特别结算会员

  B.一般结算会员

  C.普通结算会员

  D.代理结算会员

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