证券是用来证明证券（    ）有权取得相应权益的凭证。

试卷相关题目

• 1证券清算业务主要是指（    ）。

  A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付

  B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

  C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

  D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

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• 2如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（    ）为成交价。

  A.可实现最大成交量的价格

  B.在该价格以上的买人申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格

  C.使未成交量最小的申报价格

  D.中间价

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• 3（    ）是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

  A.正回购方

  B.卖出回购方

  C.资金融入方

  D.逆回购方

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• 4债券质押式回购交易的申报操作类似于（    ）。

  A.股票交易

  B.凭证式国债交易

  C.期权交易

  D.期货交易

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• 5证券公司融资融券业务的风险不包括（    ）。

  A.政策风险

  B.业务规模及集中度风险

  C.业务管理风险

  D.信息技术风险

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• 6关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是（    ）。

  A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

  B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

  C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

  D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

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• 7上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（    ）。

  A.特别结算会员

  B.一般结算会员

  C.普通结算会员

  D.代理结算会员

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• 8在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（    ）。

  A.法人结算席位

  B.A、B股联合席位

  C.风险金账户

  D.结算经办人

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• 9证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是（    ）。

  A.全权委托投资

  B.合法的证券公司

  C.投资品种的选择

  D.委托买卖方式的选择

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• 10下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（    ）。

  A.双方权利义务和风险提示

  B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

  C.证券公司禁止营业部从事的业务内容

  D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

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