证券登记结算公司的业务范围和职能包括（    ）。

试卷相关题目

• 1证券交易的特征表现为（    ）。

  A.流动性

  B.收益性

  C.风险性

  D.安全性

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• 2下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（    ）。

  A.双方权利义务和风险提示

  B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

  C.证券公司禁止营业部从事的业务内容

  D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

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• 3证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是（    ）。

  A.全权委托投资

  B.合法的证券公司

  C.投资品种的选择

  D.委托买卖方式的选择

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• 4在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（    ）。

  A.法人结算席位

  B.A、B股联合席位

  C.风险金账户

  D.结算经办人

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• 5上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（    ）。

  A.特别结算会员

  B.一般结算会员

  C.普通结算会员

  D.代理结算会员

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• 6我国证券交易所特别会员享有的权利包括（    ）。

  A.有选举权和被选举权

  B.列席证券交易所会员大会

  C.向证券交易所提出相关建议

  D.接受证券交易所提供的相关服务

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• 7对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（    ）。

  A.批评

  B.提请中国证监会处理

  C.暂停交易

  D.取消会员资格

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• 8证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（    ）。

  A.以营利为目的的业务

  B.新闻出版业

  C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

  D.安排证券上市

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• 9上海证券交易所接受（    ）方式的市价申报。

  A.最优5档即时成交剩余撤销申报

  B.对手方最优价格申报

  C.最优5档即时成交剩余转限价申报

  D.本方最优价格申报

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• 10投资者教育应具体重点突出的内容包括（    ）。

  A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示

  B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

  C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认

  D.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

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