证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（    ）。

试卷相关题目

• 1对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（    ）。

  A.批评

  B.提请中国证监会处理

  C.暂停交易

  D.取消会员资格

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• 2我国证券交易所特别会员享有的权利包括（    ）。

  A.有选举权和被选举权

  B.列席证券交易所会员大会

  C.向证券交易所提出相关建议

  D.接受证券交易所提供的相关服务

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• 3证券登记结算公司的业务范围和职能包括（    ）。

  A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务

  D.实物证券的保管

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• 4证券交易的特征表现为（    ）。

  A.流动性

  B.收益性

  C.风险性

  D.安全性

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• 5下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（    ）。

  A.双方权利义务和风险提示

  B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

  C.证券公司禁止营业部从事的业务内容

  D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

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• 6上海证券交易所接受（    ）方式的市价申报。

  A.最优5档即时成交剩余撤销申报

  B.对手方最优价格申报

  C.最优5档即时成交剩余转限价申报

  D.本方最优价格申报

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• 7投资者教育应具体重点突出的内容包括（    ）。

  A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示

  B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

  C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认

  D.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

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• 8采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以（    ）。

  A.限价卖出证券

  B.高于限价卖出证券

  C.低于限价卖出证券

  D.限价买入证券

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• 9某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和100(3股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（    ）。

  A.15.35元成交100股

  B.15.60元成交600股

  C.15.50元成交500股

  D.15.50元成交600股

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• 10以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有（    ）。

  A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

  B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

  C.转托管一经申报不能撤单

  D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因

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