采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以（    ）。

试卷相关题目

• 1投资者教育应具体重点突出的内容包括（    ）。

  A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示

  B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

  C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认

  D.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

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• 2上海证券交易所接受（    ）方式的市价申报。

  A.最优5档即时成交剩余撤销申报

  B.对手方最优价格申报

  C.最优5档即时成交剩余转限价申报

  D.本方最优价格申报

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• 3证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（    ）。

  A.以营利为目的的业务

  B.新闻出版业

  C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

  D.安排证券上市

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• 4对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（    ）。

  A.批评

  B.提请中国证监会处理

  C.暂停交易

  D.取消会员资格

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• 5我国证券交易所特别会员享有的权利包括（    ）。

  A.有选举权和被选举权

  B.列席证券交易所会员大会

  C.向证券交易所提出相关建议

  D.接受证券交易所提供的相关服务

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• 6某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和100(3股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（    ）。

  A.15.35元成交100股

  B.15.60元成交600股

  C.15.50元成交500股

  D.15.50元成交600股

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• 7以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有（    ）。

  A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

  B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

  C.转托管一经申报不能撤单

  D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因

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• 8关于特殊法人机构证券账户的开立，以下说法正确的有（    ）。

  A.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户

  B.保险机构每设立1个分公司开立1个证券账户

  C.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户

  D.基金管理公司每设立1个投资组合开立1个证券账户

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• 9关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有（    ）。

  A.上海证券交易所申购单位为500股

  B.深圳证券交易所申购单位为1000股

  C.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

  D.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

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• 10根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（    ）。

  A.债券面值

  B.票面利率

  C.债券期限

  D.已计息天数

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