定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（    ）相匹配。

试卷相关题目

• 1中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（    ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

  A.会计师事务所

  B.审计事务所

  C.律师事务所

  D.证券咨询公司

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• 2证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（    ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

  A.资产

  B.负债

  C.损益

  D.资本充足

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• 3在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（    ）。

  A.A股、债券交易为0.01元人民币

  B.基金、权证交易为0.001元人民币

  C.B股交易为0.01港元

  D.债券质押式回购交易为0.01元人民币

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• 4股票、封闭式基金竞价交易出现下列（    ）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

  A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

  B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

  C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

  D.连续3个交易日内日价格振幅累计达到20%的

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• 5集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（    ）。

  A.集合资产管理计划的特点

  B.投资方向

  C.投资种类

  D.投资组合设计

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• 6投资者教育的目的就是要提高投资者（    ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

  A.风险意识

  B.参与意识

  C.投机意识

  D.风险识别能力

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• 7客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（    ）。

  A.融资融券业务申请表

  B.有效身份证明文件

  C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

  D.融资融券担保品证明

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• 8分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（    ）。

  A.财务部门

  B.风险监控部门

  C.计算机管理中心

  D.业务稽核部门

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• 9中小企业板上市公司出现下列（    ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

  B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

  C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

  D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

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• 10证券市场的有效性包含（    ）的要求。

  A.证券市场的低风险

  B.证券市场的高收益

  C.证券市场的高效率

  D.证券市场的低成本

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