分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（    ）。

试卷相关题目

• 1客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（    ）。

  A.融资融券业务申请表

  B.有效身份证明文件

  C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

  D.融资融券担保品证明

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• 2投资者教育的目的就是要提高投资者（    ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

  A.风险意识

  B.参与意识

  C.投机意识

  D.风险识别能力

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• 3定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（    ）相匹配。

  A.投资经验

  B.公司规模

  C.人员素质

  D.管理能力

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• 4中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（    ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

  A.会计师事务所

  B.审计事务所

  C.律师事务所

  D.证券咨询公司

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• 5证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（    ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

  A.资产

  B.负债

  C.损益

  D.资本充足

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• 6中小企业板上市公司出现下列（    ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

  B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

  C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

  D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

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• 7证券市场的有效性包含（    ）的要求。

  A.证券市场的低风险

  B.证券市场的高收益

  C.证券市场的高效率

  D.证券市场的低成本

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• 8关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是（    ）。

  A.T+1日开市前，中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据

  B.每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据

  C.交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司

  D.结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金

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• 9权证交易中，禁止的事项包括（    ）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

  D.禁止任何人直接操作权证价格

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• 10营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（    ）等方面。

  A.资金账户管理

  B.证券账户管理

  C.证券委托买卖

  D.投资者教育及咨询服务

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