客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（    ）作为第一优先原则。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.数量优先原则

  D.经纪商优先原则

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• 2（    ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

  A.网上现金认购

  B.网下现金认购

  C.网下组合证券认购

  D.网上组合证券认购

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• 3上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（    ）确定。

  A.上海证券交易所

  B.中国人民银行

  C.交易双方协商

  D.同业中心

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• 4以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是（    ）。

  A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

  B.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

  C.10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

  D.10%以上的证券中断交易

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• 5证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（    ）。

  A.介绍业务的范围

  B.执行期货保证金安全存管制度的措施

  C.报酬支付及相关费用的分担方式

  D.为客户从事期货交易提供担保

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• 6上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的（    ）收取罚金。

  A.0.05%

  B.0.1%

  C.0.5%

  D.1%

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• 7深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（    ）。

  A.T+2日16：00

  B.T+2日17：00

  C.T+1日16：00

  D.T+1日17：00

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• 8客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（    ）。

  A.证券与资金管理分离

  B.券商托管证券和银行存管资金

  C.券商与银行分工明确

  D.专业和高效相结合

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• 9网上竞价发行方式的缺陷是（    ）。

  A.市场性

  B.发行市场与交易市场的联动性

  C.经济高效性

  D.股价易被机构大资金操纵

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• 10（    ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。

  A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

  B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理

  C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

  D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

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