客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（    ）。

试卷相关题目

• 1深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（    ）。

  A.T+2日16：00

  B.T+2日17：00

  C.T+1日16：00

  D.T+1日17：00

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• 2上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的（    ）收取罚金。

  A.0.05%

  B.0.1%

  C.0.5%

  D.1%

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• 3客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括（    ）。

  A.了解交易风险，明确买卖方式

  B.根据自身承受能力接受交易结果

  C.采用正确的委托手段

  D.按规定缴存交易结算资金

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• 4在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（    ）作为第一优先原则。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.数量优先原则

  D.经纪商优先原则

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• 5（    ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

  A.网上现金认购

  B.网下现金认购

  C.网下组合证券认购

  D.网上组合证券认购

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• 6网上竞价发行方式的缺陷是（    ）。

  A.市场性

  B.发行市场与交易市场的联动性

  C.经济高效性

  D.股价易被机构大资金操纵

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• 7（    ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。

  A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

  B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理

  C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

  D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

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• 8结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设（    ），并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。

  A.结算备付金账户

  B.结算保证金账户

  C.结算备付金账户和结算保证金账户

  D.结算头寸账户

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• 9下列关于认股权证的表述，正确的是（    ）。

  A.认股权证不能在场外市场交易

  B.认股权证的交易方式与股票交易类似

  C.从内容上看，认股权证具有期货的性质

  D.认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票

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• 10以下不属于证券自营业务禁止行为的是（    ）。

  A.内幕交易

  B.专设自营账户

  C.操纵市场

  D.假借他人名义进行自营业务

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