对于交易席位的使用，下列选项正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（    ）作为其结算银行。

  A.深圳发展银行总行

  B.中国工商银行深圳分行

  C.招商银行北京分行

  D.中国银行北京分行

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• 2以下不属于证券自营业务禁止行为的是（    ）。

  A.内幕交易

  B.专设自营账户

  C.操纵市场

  D.假借他人名义进行自营业务

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• 3下列关于认股权证的表述，正确的是（    ）。

  A.认股权证不能在场外市场交易

  B.认股权证的交易方式与股票交易类似

  C.从内容上看，认股权证具有期货的性质

  D.认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票

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• 4结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设（    ），并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。

  A.结算备付金账户

  B.结算保证金账户

  C.结算备付金账户和结算保证金账户

  D.结算头寸账户

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• 5（    ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。

  A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

  B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理

  C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

  D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

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• 6（    ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

  A.风险提示书

  B.证券交易委托代理协议

  C.客户须知

  D.客户交易结算资金银行存管协议书

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• 7自然人及一般机构开立证券账户，由（    ）受理。

  A.证券业协会

  B.开户代理机构

  C.证券交易所

  D.证监会

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• 8某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（    ）元。

  A.51.25

  B.10250

  C.10198.75

  D.10301.25

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• 9证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（    ）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

  A.5%

  B.7%

  C.10%

  D.15%

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• 10证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（    ）。

  A.投资损失证券公司连带

  B.公平公正，诚实守信

  C.投资风险，客户自担

  D.健全制度，规范运作

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