自然人及一般机构开立证券账户，由（    ）受理。

试卷相关题目

• 1（    ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

  A.风险提示书

  B.证券交易委托代理协议

  C.客户须知

  D.客户交易结算资金银行存管协议书

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• 2对于交易席位的使用，下列选项正确的是（    ）。

  A.与他人共用一个席位

  B.会员转让其拥有的所有席位

  C.将席位出租

  D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

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• 3假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（    ）作为其结算银行。

  A.深圳发展银行总行

  B.中国工商银行深圳分行

  C.招商银行北京分行

  D.中国银行北京分行

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• 4以下不属于证券自营业务禁止行为的是（    ）。

  A.内幕交易

  B.专设自营账户

  C.操纵市场

  D.假借他人名义进行自营业务

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• 5下列关于认股权证的表述，正确的是（    ）。

  A.认股权证不能在场外市场交易

  B.认股权证的交易方式与股票交易类似

  C.从内容上看，认股权证具有期货的性质

  D.认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票

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• 6某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（    ）元。

  A.51.25

  B.10250

  C.10198.75

  D.10301.25

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• 7证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（    ）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

  A.5%

  B.7%

  C.10%

  D.15%

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• 8证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（    ）。

  A.投资损失证券公司连带

  B.公平公正，诚实守信

  C.投资风险，客户自担

  D.健全制度，规范运作

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• 9（    ）不属于禁止内幕交易的主要措施。

  A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

  B.严禁从业人员炒买炒卖股票

  C.必须使用专门的股票账户和资金账户

  D.加强监管

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• 10以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（    ）。

  A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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