证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（    ）的实际余额派发现金红利或利息。

试卷相关题目

• 1以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（    ）。

  A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 2（    ）不属于禁止内幕交易的主要措施。

  A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

  B.严禁从业人员炒买炒卖股票

  C.必须使用专门的股票账户和资金账户

  D.加强监管

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• 3证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（    ）。

  A.投资损失证券公司连带

  B.公平公正，诚实守信

  C.投资风险，客户自担

  D.健全制度，规范运作

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• 4证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（    ）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

  A.5%

  B.7%

  C.10%

  D.15%

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• 5某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（    ）元。

  A.51.25

  B.10250

  C.10198.75

  D.10301.25

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• 6根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（    ）进行申报。

  A.席位

  B.证券账户

  C.资金账户

  D.公司

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• 7证券经纪商提供的信息服务不包括（    ）。

  A.上市公司的详细资料

  B.公司和行业的研究报告

  C.经济前景的预测分析和展望研究

  D.有关股票市场变动态势的商情报告

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• 8集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（    ）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

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• 9在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（    ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

  A.第一个

  B.中间一个

  C.倒数第二个

  D.最后一个

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• 10上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为（    ）或其整数倍。

  A.1手

  B.10手

  C.100手

  D.1000手

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