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试卷相关题目

• 1根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（    ）进行申报。

  A.席位

  B.证券账户

  C.资金账户

  D.公司

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• 2证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（    ）的实际余额派发现金红利或利息。

  A.客户信用交易担保资金账户

  B.客户信用交易担保证券账户

  C.信用交易证券交收账户

  D.信用交易专用证券交收账户

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• 3以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（    ）。

  A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 4（    ）不属于禁止内幕交易的主要措施。

  A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

  B.严禁从业人员炒买炒卖股票

  C.必须使用专门的股票账户和资金账户

  D.加强监管

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• 5证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（    ）。

  A.投资损失证券公司连带

  B.公平公正，诚实守信

  C.投资风险，客户自担

  D.健全制度，规范运作

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• 6集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（    ）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

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• 7在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（    ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

  A.第一个

  B.中间一个

  C.倒数第二个

  D.最后一个

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• 8上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为（    ）或其整数倍。

  A.1手

  B.10手

  C.100手

  D.1000手

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• 9新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（    ）。

  A.网上竞价方式

  B.网上定价方式

  C.网上竞价市值配售

  D.网上定价市值配售

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• 10债券回购（    ）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

  A.成交通知单

  B.成交传真件

  C.成交确认单

  D.成交协议书

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