证券经纪商的中介性表现在（    ）。

试卷相关题目

• 1关于市价委托和限价委托的说法，正确的是（    ）。

  A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

  B.证券经纪商执行市价委托比较容易

  C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

  D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

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• 2下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（    ）。

  A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

  B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

  C.证券交易的三个特征是互相联系的

  D.证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

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• 3证券投资顾问业务的基本原则有（    ）。

  A.依法合规

  B.诚实守信

  C.客观谨慎

  D.公平维护客户利益

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• 4下面属于大宗交易意向申报的有（    ）。

  A.证券代码

  B.证券账号

  C.买卖方向

  D.成交数量

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• 5深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但（    ）免收费用。

  A.职工股

  B.国有股

  C.法人股

  D.高级管理人员持股

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• 6下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（    ）。

  A.买卖方向为买入

  B.“委托价格”项填报股东大会议案序号

  C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

  D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

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• 7中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（    ）。

  A.证券公司向监管机构的报告制度

  B.举报制度

  C.信息披露

  D.检查制度

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• 8在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（    ）。

  A.价格优先原则、时间优先原则

  B.按比例分配原则、数量优先原则

  C.客户优先原则、做市商优先原则

  D.经纪商优先原则

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• 9证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（    ）。

  A.股份编码

  B.股份名称

  C.上一转让日转让价格和数量

  D.当日转让价格和数量

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• 10证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（    ）。

  A.有20家以上营业部，并且布局合理

  B.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%

  C.最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为

  D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

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