证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（    ）。

试卷相关题目

• 1在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（    ）。

  A.价格优先原则、时间优先原则

  B.按比例分配原则、数量优先原则

  C.客户优先原则、做市商优先原则

  D.经纪商优先原则

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• 2中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（    ）。

  A.证券公司向监管机构的报告制度

  B.举报制度

  C.信息披露

  D.检查制度

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• 3下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（    ）。

  A.买卖方向为买入

  B.“委托价格”项填报股东大会议案序号

  C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

  D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

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• 4证券经纪商的中介性表现在（    ）。

  A.不以自己的资金进行证券买卖

  B.不承担交易中证券价格涨跌的风险

  C.充当证券买方和卖方的代理人

  D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

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• 5关于市价委托和限价委托的说法，正确的是（    ）。

  A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

  B.证券经纪商执行市价委托比较容易

  C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

  D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

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• 6证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（    ）。

  A.有20家以上营业部，并且布局合理

  B.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%

  C.最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为

  D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

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• 7股份发行登记包括（    ）。

  A.首次公开发行登记

  B.增发新股登记

  C.送股登记

  D.配股登记

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• 8关于结算账户的管理，以下说法正确的是（    ）。

  A.结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户

  B.结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户

  C.结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

  D.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金

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• 9证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（    ）。

  A.当事人的权利义务

  B.证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为

  C.除外事项

  D.争议或者纠纷解决方式

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• 10以下属于证券交易的基本过程的是（    ）。

  A.开户

  B.委托

  C.转让

  D.申报

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