以下属于证券交易的基本过程的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（    ）。

  A.当事人的权利义务

  B.证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为

  C.除外事项

  D.争议或者纠纷解决方式

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• 2关于结算账户的管理，以下说法正确的是（    ）。

  A.结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户

  B.结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户

  C.结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

  D.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金

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• 3股份发行登记包括（    ）。

  A.首次公开发行登记

  B.增发新股登记

  C.送股登记

  D.配股登记

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• 4证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（    ）。

  A.有20家以上营业部，并且布局合理

  B.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%

  C.最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为

  D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

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• 5证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（    ）。

  A.股份编码

  B.股份名称

  C.上一转让日转让价格和数量

  D.当日转让价格和数量

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• 6为防范风险，买断式回购（    ）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。

  A.首期结算金额

  B.回购债券面额

  C.债券在回购期间的新增应计利息

  D.到期交易净价

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• 7证券自营业务的主要风险是（    ）。

  A.合规风险

  B.经营风险

  C.市场风险

  D.管理风险

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• 8证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（    ）

  A.对

  B.错

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