根据我国《证券法》的规定，（　　）实行分业经营、分业管理。

试卷相关题目

• 1全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（　　）。

  A.在中国境内具有法人资格的非金融机构

  B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

  C.外资银行驻华代表处

  D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

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• 2根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（　　）。

  A.最近年度净资本不低于人民币5亿元

  B.最近年度净资产不低于人民币8亿元

  C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

  D.具有15家以上的营业部，且布局合理

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• 3关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（　　）。

  A.异常波动指标自复牌之日起重新计算

  B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

  C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

  D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动

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• 4上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（　　）等。

  A.证券代码

  B.当日累计成交金额

  C.实时最高五个价位买入申报和数量

  D.实时最高七个价位买入申报和数量

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• 5关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（　　）。

  A.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

  B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

  C.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

  D.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

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• 6关于证券登记，下述说法正确的有（　　）。

  A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为

  B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

  C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

  D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

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• 7证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　　）。

  A.融资保证金比例

  B.融券保证金比例

  C.维持担保比例

  D.标的证券的选择标准

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• 8关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（　　）。

  A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

  B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准

  C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

  D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告

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• 9中小企业板上市公司出现（　　）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

  B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元

  C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告

  D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

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• 10证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　　）。

  A.挪用客户交易结算资金

  B.为客户提供咨询服务

  C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识

  D.侵占客户国债兑付金

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