关于证券登记，下述说法正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1根据我国《证券法》的规定，（　　）实行分业经营、分业管理。

  A.保险业

  B.信托业

  C.银行业

  D.证券业

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• 2全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（　　）。

  A.在中国境内具有法人资格的非金融机构

  B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

  C.外资银行驻华代表处

  D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

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• 3根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（　　）。

  A.最近年度净资本不低于人民币5亿元

  B.最近年度净资产不低于人民币8亿元

  C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

  D.具有15家以上的营业部，且布局合理

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• 4关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（　　）。

  A.异常波动指标自复牌之日起重新计算

  B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

  C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

  D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动

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• 5上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（　　）等。

  A.证券代码

  B.当日累计成交金额

  C.实时最高五个价位买入申报和数量

  D.实时最高七个价位买入申报和数量

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• 6证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　　）。

  A.融资保证金比例

  B.融券保证金比例

  C.维持担保比例

  D.标的证券的选择标准

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• 7关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（　　）。

  A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

  B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准

  C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

  D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告

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• 8中小企业板上市公司出现（　　）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

  B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元

  C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告

  D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

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• 9证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　　）。

  A.挪用客户交易结算资金

  B.为客户提供咨询服务

  C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识

  D.侵占客户国债兑付金

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• 10投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　　）。

  A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

  B.按规定缴存交易结算资金

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交

  D.接受交易结果，并履行交割清算义务

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